НБУ оштрафував кілька банків: за що наклали штрафи

Фото: bank.gov.ua

У жовтні Національний банк України оштрафував сім банків і чотири небанківські фінансові установи за порушення вимог законодавства у сфері фінансового моніторингу та валютного законодавства. Про це повідомляє пресслужба НБУ.

Найбільші штрафи отримали банки:

• "Альянс" — 83,5 млн грн;
• МТБ — 78,2 млн грн;
• "Універсал", на базі якого працює mono, — 27,3 млн грн;
• "Укрсиббанк" — 11,5 млн грн.

Банк "Альянс" оштрафували за порушення при належній перевірці клієнтів, посилених заходів щодо високоризикових клієнтів, документування дій у рамках ПВК/ФТ і роботу з клієнтами, пов'язаними з політично значущими особами.

Банк МТБ оштрафували за недотримання ризик-орієнтованого підходу, управління ризиками та належну перевірку клієнтів. А також за порушення вимог валютного нагляду, зокрема несвоєчасне виявлення індикатора валютних операцій та недоліки під час аналізу та перевірки документів за валютними операціями.

Банк "Універсал" оштрафовано за неналежну перевірку клієнтів, недоліки в процедурах управління ризиками та порушення порядку інформування спеціально уповноваженого органу про операції клієнтів із замороженими активами.

"Укрсиббанк" оштрафували за неналежну перевірку клієнтів та недоліки в ризик-орієнтованому підході, а також за порушення вимог щодо повідомлення спеціально уповноваженого органу про порогові фінансові операції. 

Також штафи отримали "РВС Банк", "Комінбанк" та "Ідея Банк". 

Окрім банків, заходи впливу застосовано також до чотирьох небанківських фінансових установ: 

• ТОВ "НоваПей Кредит";
• ТОВ "ФК "Мустанг Фінанс";
• ТОВ "ФК "Абекор";
• ТОВ "ФК "Альянс Капітал Груп".